练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦！
1、证券公司、证券投资咨询机构违反法律、行政法规情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（）；涉嫌犯罪的，依法移送（）。【选择题】
A.刑事处罚；司法机关
B.行政处罚；公安机关
C.刑事处罚；公安机关
D.行政处罚；司法机关
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
2、常见的内幕交易行为主要包括（）。Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：常见的内幕交易行为主要包括：（1）知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅰ包括）（2）非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅱ包括）（3）知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；（Ⅲ包括）（4）知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。（Ⅳ包括）
3、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。【选择题】
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
4、根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（Ⅲ项错误）。单位犯此罪的，对单位判处罚金（Ⅳ项正确），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ项正确、Ⅱ项错误）。
5、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括（）。【选择题】
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位结合原则
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：（1）合法合规原则（选项A正确）；（2）集中管理原则（选项B正确）；（3）独立运行原则（选项C正确）；（4）岗位分离原则（选项D错误）。
6、设立股份有限公司应由（）作为申请人。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长
正确答案:A
答案解析:选项A正确：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
7、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。Ⅰ.传播虚假信息Ⅱ.误导投资者Ⅲ.无资格执业Ⅳ.违约执业【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。
8、证券分析师应当遵循（）的执业原则。Ⅰ.独立、公平Ⅱ.审慎、诚信Ⅲ.客观、专业Ⅳ.客观、公正【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。
9、根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益（Ⅱ项符合题意）。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益（Ⅲ项符合题意）。
10、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。【选择题】
A.公正性
B.可靠性
C.真实性
D.合法性
正确答案:D
答案解析:选项D正确：在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。
今日文章更新完毕小编要告诉大家考试不要过度紧张，放松心态，小小考试大家肯定能轻松考过，跟自己长时间努力相比紧张心理不攻自破，在此祝愿大家顺利通过。
