乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是()。【单选题】
A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
C.自有资金不少于人民币2亿元
D.自有资金不少于人民币3亿元
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元;(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。【单选题】
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案:B
答案解析:选项B正确：转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。
3、资产证券化业务中，管理人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:资产证券化业务中，原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。
4、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模符合规定的是( )。【单选题】
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
正确答案:C
答案解析:选项D正确：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%;第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%;第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外;第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
5、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是()。【单选题】
A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明
D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。
6、证券经营机构自营买卖的对象()。 【多选题】
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
C.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： (1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。(A正确)(2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。(B正确)(3)已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。(CD正确)(4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。(5)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
7、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。【单选题】
A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：(1)接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;(选项A正确)(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;(选项B正确)(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见;(5)接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;(选项C正确)(6)根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;(选项D错误)(7)中国证监会要求的其他事项。
8、公募产品面向特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。 【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。
9、下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是()。【不定项】
A.股东大会是公司的权力机构
B.公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会
C.董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。
D.总经理由董事会决定聘任或者解聘
正确答案:A、D
答案解析:股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。选项AD正确。
10、编造、传播虛假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上200万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券法》第一百九十三条的规定，违反《证券法》第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虛假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
