学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。
2、下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则，说法正确的有（）。【多选题】
A.按照合伙协议的约定办理
B.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定
C.协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担
D.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：按照《合伙企业法》的规定，普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。
3、资产管理业务的市场风险主要是指（）。【单选题】
A.证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
B.由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
C.证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
D.因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
正确答案:D
答案解析:选项D正确：资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。
4、完善内部控制的制衡原则是指（）。【单选题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则，B为合理原则，D为独立原则。
5、根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于3年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2年。
6、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
7、该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。【不定项】
A.于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B.于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C.于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D.在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作
正确答案:A、B、C
答案解析:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资金参与单个集合资管计划的份额不得超过总份额的20%，A选项追加1000万元，当日产品净值1.005元，那么追加的基金份额=1000/1.005=995万份。那么占比=（1500+995）/（1500+995+3500+5000）=22%，超过20%，说法错误。所以选择ABC。
8、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。【多选题】
A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD符合题意：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序；（C包括）（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（D包括）（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（A包括）
9、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为（）。【多选题】
A.确认性法律关系
B.创设性法律关系
C.第一性法律关系
D.第二性法律关系
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。
10、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。【多选题】
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称（C项正确）、身份的真实性进行审查（D项正确）。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
