在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
2、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。【单选题】
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金
正确答案:D
答案解析:证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立【转融通互保基金】。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，报中国证监会备案后实施。
3、公司章程或者股东会可以授权董事会在3年内决定发行不超过已发行股份50%的股份。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:公司章程或者股东会可以授权董事会在3年内决定发行不超过已发行股份50%的股份。但以非货币财产作价出资的应当经股东会决议。
4、（）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【单选题】
A.原始权益人
B.管理人
C.托管人
D.特殊目的载体
正确答案:C
答案解析:选项C正确：托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。
5、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。【多选题】
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会（B正确）和投资决策机构（D正确）报告并提出处理建议。
6、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。【单选题】
A.5个月；6
B.6个月；5
C.3个月；5
D.6个月；3
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
7、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。【单选题】
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
8、在融资融券业务交易风险揭示书中，载明的可能导致客户经济损失的事项有（）。【多选题】
A.融资融券交易期间，人民银行调高同期金融机构贷款基准利率
B.融资融券交易期间，融资融券标的证券范围调整
C.融资融券交易期间，客户丧失民事行为能力
D.融资融券交易期间，客户信用资质状况降低
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含： （1）提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险；（2）提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格；（3）提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务， 或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险；（4）提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失； （D正确）（5）提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险；（A正确）（6）提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失； （C正确）（7）提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。；（B正确）（8）提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失；（9）提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担；（10）除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》中对融资融券交易存在的风险进一步列举。
9、下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。【多选题】
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。D项属于管理风险。
10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为一般投资者与专业投资者。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
