在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。【多选题】
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.操作流程和风险识别
D.评估与控制体系
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（A正确）、决策与授权体系（B正确）、操作流程和风险识别（C正确）、评估与控制体系（D正确）。
3、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【多选题】
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.及时性
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。
4、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。【多选题】
A.确认性法律关系
B.创设性法律关系
C.纵向法律关系
D.横向法律关系
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。
5、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。【单选题】
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程
D.有公司住所
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。（3）股东共同制定公司章程。（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。（5）有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。
6、证券经纪人可以是（）。【单选题】
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。
7、张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。【不定项】
A.期货公司
B.期货交易所
C.张某
D.期货公司和张某共同
正确答案:C
答案解析:客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
8、金融机构未按照客观公正、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。
9、李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。【不定项】
A.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3
B.证券公司董事会每年至少召开1次会议
C.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
D.公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定
正确答案:C、D
答案解析:选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
10、下列关于证券结算风险基金，说法正确的是（ ）。【多选题】
A.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
B.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
C.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
D.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失
正确答案:B、C、D
答案解析:A项说法错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，【应当向】有关责任人追偿。B项说法正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。C项说法正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。D项说法正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
