在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。【多选题】
A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系
B.基金管理人和基金托管人之间的关系
C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系
D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券投资基金当事人包括基金份额持有人、基金托管人和基金管理人：（ABC正确）基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系；基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系；基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。
2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。【单选题】
A.自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权
B.自发行之日起10年内不得赎回
C.自发行之日起10年后具有1次赎回权
D.期限在15年以上
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
3、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。【多选题】
A.基本金融制度逐步健全
B.“四梁八柱”开始搭建
C.人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善
D.金融机构和市场结构优化
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平。一是基本金融制度逐步完善，股市、债券、衍生品和各类金融市场基础设施等“四梁八柱”搭建完成，市场容量位列世界前茅；二是人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善，此外，改革开放还促进了金融机构和市场的结构优化。
4、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。【单选题】
A.银行信用融资
B.消费信用融资
C.租赁融资
D.商业信用融资
正确答案:B
答案解析:选项B正确：消费信用融资是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通；选项A：银行信用融资是银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供的资金融通形式；选项C：租赁融资是企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式；选项D：商业信用融资是企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通方式。
5、公司公开发行公司债券，符合以下条件的，专业投资者和普通投资者可以参与认购（）。【多选题】
A.发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实
B.发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1倍
C.发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元
D.发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元
正确答案:A、C、D
答案解析:资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购：（1）发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实；（2）发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；（3）发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元；（4）发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元；（5）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到欠款规定标准的公开发行公司债券，仅限于专业投资者参与认购。
6、可转债一般期限不超过（）年，其投资者转股前作为债券持有人、转股后作为普通股股东在股东表决权、利润分配及剩余财产分配上均不同于优先股投资者。【单选题】
A.6
B.7
C.8
D.9
正确答案:A
答案解析:选项A正确：优先股和可转债的区别：与可转债相比，优先股没有固定期限，且未必含有转股条款。可转债一般期限不超过6年，其投资者转股前作为债券持有人、转股后作为普通股股东在股东表决权、利润分配及剩余财产分配上均不同于优先股投资者。
7、我国首家金融衍生品交易所是（）。【不定项】
A.广州期货交易所
B.中国金融期货交易所
C.上海期货交易所
D.郑州期货交易所
正确答案:B
答案解析:2006年9月，中国金融期货交易所成立，成为我国首家金融衍生品交易所。
8、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，申报价格最小变动单位为0.01元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
9、属于无面额股票特点的是（）。【多选题】
A.发行价格较灵活
B.便于分割
C.转让价格灵活
D.分割时需要办理面额变更手续
正确答案:A、B、C
答案解析:D项，如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续。无面额股票不受票面额约束，发行该股票的公司能比较容易进行股票分割。
10、下列关于开放式基金份额认购模式，说法正确的有（）。Ⅰ.前端认购时投资者在申购基金时就支付其申购费用Ⅱ.后端认购在申购时，投资者不需要支付申购费用，在赎回时再支付其申购费用Ⅲ.前端认购适合投资金额较大的长期投资Ⅳ.后端认购费率随持有年限分档，持有年限越长，费率越低【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费模式设计的目的是鼓励投资者能长期持有基金，所以后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。
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