乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、间接融资的特点说法正确的是（）。【多选题】
A.资金获得的间接性，需求者和供给者不发生直接借贷关系，而是由中介发挥桥梁作用
B.融资的主动权掌握在金融中介手中
C.相对集中性，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位
D.信誉差异性小，相对于直接融资，间接融资信誉程度较高，风险相对较小
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：间接融资特点除题干所述四项外，还包括：全部具有可逆性（即可返还性），通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还并支付利息。
2、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。
3、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。【单选题】
A.中国结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.国务院
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股票买卖印花税由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，然后再同中国结算公司集中结算，统一向征税机关缴纳。
4、根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括（）。【多选题】
A.交易编码
B.保证金
C.竞价交易
D.结算价
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括：（1）交易编码；（2）保证金；（3）竞价交易；（4）结算价；（5）最大波动限制；（6）持仓限额制度；（7）大户报告制度；（8）若干重要风险控制手段。
5、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。【单选题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。
6、基金募集申请时，基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括（）。【选择题】
A.招募说明书草案
B.基金合同草案
C.验资报告
D.募集基金的申请报告
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。
7、关于债券的特征描述错误的是（）。【单选题】
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回本金
B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
正确答案:A
答案解析:选项A叙述错误：债券不一定可以按期收回本金。在企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权，因此与其他有价证券相比，债券安全性较高。
8、被认定为市场禁入者的人员（）。【多选题】
A.可以担任上市公司的高级管理人员
B.不得继续在原机构从事证券业务
C.不得继续担任原上市公司董事
D.不得在其他任何机构中从事证券业务
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务（B项正确）或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外（C项正确），也不得在其他任何机构中从事证券业务（D项正确）或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务（A项错误）。
9、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。【单选题】
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
10、每日交易结束后，由证券交易所为客户办理证券和资金的清算与交收。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
