2020证券从业资格《法律法规》考点：观察名单小编为大家整理好了，大家要记得学习，1现在备考正在进行中，希望各位报考的考生们认真备考复习，争取能够在考试中考取一个满意的成绩。
证券从业考试知识点。证券从业资格《证券市场基本法律法规》观察名单
证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。
观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
进入时点：证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点(较早者)，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。
当证券自营或证券资产管理业务对某一上市公司股票持有量占其已发行股份—定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限制名单。
证券从业资格考试考点为大家整理好了，快来练习吧， 证券从业资格考试备考过程中，各位考生要克服各种问题，要学会从过去的错误学习教训，而非依赖过去的成功，从而使得自己的每一次学习都有收获。希望大家能够在这一次的考试中顺利取得证书。
