学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、（）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。【单选题】
A.证券业协会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.中国证监会及其派出机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
2、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。【多选题】
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（C正确）、基本性质（B正确）、投资安排（D正确）、风险收益特征（A正确）、管理费用等信息。
3、股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。【单选题】
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
4、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
5、根据《中华人民共和国个人信息保护法》，一般规定符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息（）。【多选题】
A.取得个人的同意
B.为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需
C.为履行法定职责或者法定义务所必需
D.为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需
正确答案:A、B、C、D
答案解析:根据《中华人民共和国个人信息保护法》，一般规定符合下列情形之一的，个人信息处理者方可处理个人信息：（1）取得个人的同意；（2）为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需，或者按照依法制定的劳动规章制度和依法签订的集体合同实施人力资源管理所必需；（3）为履行法定职责或者法定义务所必需；（4）为应对突发公共卫生事件，或者紧急情况下为保护自然人的生命健康和财产安全所必需；（5）为公共利益实施新闻报道、舆论监督等行为，在合理的范围内处理个人信息；（6）依照本法规定在合理的范围内处理个人自行公开或者其他已经合法公开的个人信息；（7）法律、行政法规规定的其他情形。
6、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。【单选题】
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（A包括）（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（B包括）（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（C包括）（6）其他需要考虑的情形。
7、证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，受到同样限制。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券基金经营机构的独立董事，不得在拟任职的机构担任董事会外的职务。证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，不受前述限制。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。
8、证券公司投资银行类业务包括（）。【多选题】
A.承销与保荐
B.上市公司并购重组财务顾问
C.公司债券受托管理
D.非上市公司推荐
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
9、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
10、（ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。【单选题】
A.控股股东
B.实际控制人
C.控股股东、实际控制人
D.以上都不是
正确答案:C
答案解析:《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十八条规定，【控股股东、实际控制人】直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
