学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息（）。Ⅰ.证券公司的董事、监事、工作人员Ⅱ.证券公司控股或者实际控制的企业Ⅲ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司控股或者实际控制的企业；（3）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（4）为证券公司提供服务的证券服务机构。
2、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质Ⅲ.发行依据Ⅳ.投资安排【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（Ⅲ正确）、基本性质（Ⅱ正确）、投资安排（Ⅳ正确）、风险收益特征（Ⅰ正确）、管理费用等信息。
3、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。【选择题】
A.4月30日前
B.6月30日前
C.7月31日前
D.12月30日前
正确答案:A
答案解析:选项A正确：金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
4、我国的公司法律体系以（）为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】
A.《公司法》
B.《公司登记管理条例》
C.《合同法》
D.《证券法》
正确答案:A
答案解析:选项A正确：我国的公司法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。
5、证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员（Ⅰ正确）；（2）证券经营机构研究部门的咨询人员（Ⅱ正确）。
6、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。Ⅰ.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立Ⅱ.安全保管资产管理计划财产Ⅲ.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项Ⅳ.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。托管人应当履行下列职责：（1）安全保管资产管理计划财产；（2）按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；（3）按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理淸箅、交割事宜；（4）建立与管理人的对账机制，复核、审査管理人计算的资产赞理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；（5）监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政 法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；（6）办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；（8）保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（9）对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、 规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。
7、客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。【选择题】
A.3
B.2
C.4
D.1
正确答案:D
答案解析:选项D正确：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
8、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。【选择题】
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过3个月。
9、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为（）。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.机构投资者【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。
10、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券业从业人员一般性禁止行为包括：（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（Ⅰ项正确）（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ项正确）（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（Ⅳ项正确）（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。Ⅱ项，在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
