学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
2、证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【单选题】
A.5
B.8
C.10
D.20
正确答案:C
答案解析:证券公司另类子公司应当于每月结束后【10个工作日】内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
3、证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，（）内将相关情况报送至中国证券业协会。【单选题】
A.15个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.一个月
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会：（1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
4、若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。【不定项】
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上500万元以下
D.50万元以上500万元以下
正确答案:D
答案解析:收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
5、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，非法募集资金金额在1000万元以上的，应予立案追诉。
6、基金销售机构从业人员在进行基金销售时，为了缩短募集期限早日完成基金募集，可以在基金募集申请完成注册前，先办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
7、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，委托其他信息技术服务机构提供产品或服务，委托机构的责任与证券公司无关。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。
8、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查
B.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
C.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通
D.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:A正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；B正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 C正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；D正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
9、根据《证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
10、证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括（）。【多选题】
A.申请书
B.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
C.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
D.董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)申请书；(2)股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；(6)中国证监会规定的其他申请材料。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
