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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

日期: 2021-07-13 14:39:41 作者: 孙念祖

乐考网还要提醒大家,一定要注意好学习节奏,不要急功近利,造成不必要的失误。学习之余可以趁着外面天气好,多出去走一走,放松一下紧张的心情,不要给自己太大的压力,尽力就好!

1、我国大量科技创新型企业企业具有()的特点。【选择题】

A.风险高、资产多

B.风险低、资产多

C.风险高、资产少

D.风险低、资产少

正确答案:C

答案解析:选项C正确:我国大量科技创新型企业具有风险高、资产少的特点,难以获得银行信贷资金支持。多层次资本市场可以通过提供风险投资、私募股权投资等建立融资方和投资方风险共担、利益共享的机制,缓解中小企业和科技创新型企业融资难问题,并由市场筛选出有发展潜力的企业,推动新兴业态和产业成长,促进经济转型升级。

2、开放式基金份额的申购和赎回价值是按()计价。【选择题】

A.基金负债总值

B.基金份额净值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

正确答案:B

答案解析:选项B正确:开放式基金份额的申购和赎回价值是按基金份额净值计价。

3、基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。【选择题】

A.基金负债

B.银行存款本息

C.各类证券的价值

D.基金应收的申购基金款

正确答案:A

答案解析:选项A正确:基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

4、系统的基金业绩评估需要从以下()方面入手。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算风险调整后收益Ⅲ.计算相对收益Ⅳ.进行业绩归因【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:系统的基金业绩评估需要从四个方面入手:计算绝对收益;计算风险调整后收益;计算相对收益;进行业绩归因。

5、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向()备案。【选择题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.工商管理部门

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《备案规定》,会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。

6、按权证的内在价值,可以将权证分为()。Ⅰ.现金结算权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证,其原理与期权相同。

7、我国的金融债券发行主体有()。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.中国投资银行 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构,包括证券公司(Ⅰ正确)、中国投资银行(Ⅱ正确)、政策性银行(Ⅲ正确)、商业银行(Ⅳ正确)等。

8、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了()的运作特点。【选择题】

A.契约型基金与公司型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.股票基金与货币基金

D.成长型基金、收入型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确:ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。不同的是,它的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

9、我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。【选择题】

A.上海证券

B.中国香港

C.中国台湾

D.深圳证券

正确答案:B

答案解析:选项B正确:目前来看,国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2017年底,我国境内有31家证券公司在境外设立、收购了经营机构,积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务,提高了自身国际化经营水平和核心能力。

10、下列关于优先股的说法中,正确的是()。Ⅰ.收入稳定 Ⅱ.风险较大 Ⅲ.适宜中长线投资 Ⅳ.国外大部分优先股为稳健型投资者持有【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:优先股的股息收益稳定可靠(Ⅰ正确),风险较小。适宜中长线投资(Ⅲ正确)、国外大部分优先股为稳健型投资者持有(Ⅳ正确)。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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