乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、回购交易长的有几周，但通常情况下只有48小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。
2、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
3、.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系风险和分布情况，稳定直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系风险和分布情况，【提高】直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行。
4、证券竞价交易中，较高价格买入申报优先于较低价格买入申报成交，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报成交。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
5、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。【单选题】
A.主办券商推荐并持续督导
B.依法设立且存续满两年
C.业务明确，具有持续经营能力
D.业务明确，具有持续盈利能力
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（选项B正确）（2）业务明确，具有持续经营能力；（选项C正确）（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（5）主办券商推荐并持续督导；（选项A正确）（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
6、证券市场监管的（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。【单选题】
A.守信
B.公正
C.公平
D.公开
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
7、我国证券公司的主要业务包括（）。【多选题】
A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券做市交易
D.证券自营
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：根据最新《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券融资融券； （六）证券做市交易； （七）证券自营； （八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。 证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
8、证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。【多选题】
A.具有满足业务需要的技术系统
B.配备必要的业务人员
C.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（C正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（D正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（B正确）（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（A正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
9、（）是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。【单选题】
A.货币市场的层次结构
B.资本市场的层次结构
C.期货市场的层次结构
D.衍生品市场的层次结构
正确答案:B
答案解析:选项B正确：资本市场本身具有多层次特性。资本市场的层次结构，是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。
10、下列属于压力测试原则的是（）。【多选题】
A.全面性原则
B.实践性原则
C.审慎性原则
D.前瞻性原则
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司在进行压力测试，应当遵循以下原则：全面性原则；实践性原则；审慎性原则；前瞻性原则。
以上内容是小编更新的文章大家如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言，希望各位考生提前做好计划，积极备考，在考试中发挥出色，顺利通过考试!
