在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司的高级管理人员包括（）。【多选题】
A.总经理
B.副总经理
C.财务负责人
D.董事会秘书
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
2、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。【多选题】
A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B.未完成或者未参加辅导工作
C.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；（2）未完成或者未参加辅导工作；（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；（4）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；（6）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
3、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这体现的是信用风险的（）原则。【单选题】
A.内部制衡性
B.可控性
C.全面性
D.全流程风控
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。（1）全面性原则。证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）内部制衡性原则。证券公司应确保前、中、后台的职责分离，并建立相应的制约机制，防范利益冲突。（3）全流程风控原则。证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理，确保风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。
4、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
5、根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。其中，有限合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
6、对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。【单选题】
A.证券交易所
B.证监会派出机构
C.证券公司
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券交易所根据国家关于证券公司自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
7、证券公司应建立健全客户账户（）。【不定项】
A.操作流程
B.开户管理制度
C.风险识别
D.评估与控制体系
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
8、质押式报价回购交易中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由（）按照约定自行办理资金结算。【单选题】
A.证券公司与客户
B.证券公司与结算机构
C.结算机构与客户
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：质押式报价回购交易中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由证券公司与客户按照约定自行办理资金结算。
9、发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应当在3个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
10、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
