小编为大家整理好了证券分析师胜任能力考前预测题及答案解析3，大家要记得学习， 2020年证券从业资格考试备考正在进行中，考生们要付出相对的努力。学习犹如登山，有的人则注重最终目标，有的人则注重前进的过程，不论哪种，都有其各自丰富的内涵，无孰优劣孰之分，只要你觉得适合即可。让我们一起来看看今日的每日一练真题吧!
证券从业考试练习题。6 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳税人或者移出研究对象覆盖范围的，应当由()独立作出决定并履行内部审核
程序。
A 研究部门或者研究子公司
B 中国证券业协会
C 财务部门
D 中国证监会
答案：A
解析：证券研究报告由研究部门制作。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审核。
7 证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的()原则。
A 公正公平
B 独立诚信
C 勤勉尽职
D 谨慎客观
答案：A
解析：公正公平原则是指证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在意见相反或矛盾的投资分析、预测或建议。
8 下列各项中，不属于证券分析师执业行为操作规则的是()。
A 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B 信息披露
C 合理判断
D 合理的分析和表述
答案：C
解析：投资分析师执业行为操作规则包括:
(1)在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。
(2)合理的分析和表述。
(3)信息披露。
(4)保存客户机密、资金以及证券。
9 已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的相关证券从业人员，可以用()名义在证券研究报告中列示。
A 证券分析师
B 投资顾问
C 研究助理
D 证券研究员
答案：C
解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。
10.2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会颁布了()。
I《发布证券研究报告暂行规定》
II《证券投资顾问业务暂行规定》
III《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》
IV《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
A I、II、III、IV
B II、III、IV
C I、II
D I、III、IV
答案：C
解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。两个规定是适应证券投资咨询业务的探索实践，针对两类基本业务形式确立的制度规范。
读书不要贪多，而是要多加思索，这样的读书使我获益不少。 祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格证模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
