选择题
1.发行人的()，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.持股比例超过3%的股东
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5%的股东，可以参与本公司 非公开发行公司债券的认购与转让，不受上述合格投资者资质条件的限制。
2.下列各项中，属于金融期货性质的是()。
Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的
Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损无限
Ⅳ.金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。金融期货交易双方的权利与义务是对称的，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。在金融期货交易中，双方潜在的盈利和亏损是无限的。
3.我国企业债券的发展大致经历的阶段有()。
Ⅰ.萌芽期
Ⅱ.发展期
Ⅲ.整顿期
Ⅳ.再度发展期
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：1984~1986年是我国企业债券发行的萌芽期;1987~1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期;1993~1995年是我国企业债券发行的整顿期;从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。
4.金融风险的特征包括()。
Ⅰ.风险的不确定性
Ⅱ.风险的客观性
Ⅲ.风险的危害性
Ⅳ.风险的可测定性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：金融风险的特征包括：风险的不确定;风险的客观性;风险的危害性。
5.下列关于国债销售价格的说法，正确的是()。
Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题
Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的
Ⅲ.目前，财政部要求国债承销商以中标价格分销国债
Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题。在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。
6.金融衍生工具市场的风险主要包括( )。
Ⅰ市场风险
Ⅱ信用风险
Ⅲ操作风险
Ⅳ法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。
7.以下金融期权属于买值期权的是( )
Ⅰ看涨期权的执行价格高于标的资产
Ⅱ看涨期权的执行价格低于标的资产
Ⅲ看跌期权的执行价格高于标的资产
Ⅳ看跌期权的执行价格低于标的资产
正确答案：C
解析：实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的执行价格远远低于标的物价格时，该期权称为极度实值期权。当看跌期权的执行价格远远高于标的物价格时，该期权称为极度实值期权。
8.关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。
Ⅰ金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值
Ⅱ金融现货和期货的交易均以实时的价格成交
Ⅲ金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约
Ⅳ金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案：D
解析：金融期货交易的主要目的是套期保值，即为不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行，金融现货交易却不是如此，而是为了取得价值和收益。金融期货交易所和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ选项错误。
9.下列属于基金托管人的主要职责的有( )。
Ⅰ按照规定开设基金财产的资金帐户和证券账户
Ⅱ安全保管基金的全部资产
Ⅲ对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
Ⅳ办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：下列属于基金托管人的主要职责的有：(1)按照规定开设基金财产的资金帐户和证券账户;(2)安全保管基金的全部资产;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。
10.以下属于套期保值的基本原则的是( )
Ⅰ买卖方向对应
Ⅱ品种相同
Ⅲ数量相等
Ⅳ月份相同或相近
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：套期保值的基本原则的是：(1)商品种类相同原则;(2)商品数量相同原则;(3)月份相同或相近原则;(4)交易方向相反原则。
