小编为大家整理好了2020年保荐代表人胜任能力模拟试题精选2，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，大家要努力。 要诚恳，要坦然，要慷慨，要宽容，要有平常心。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。
证券从业资格考试试题。选择题
6、甲公司发行面值为100元的优先股100万份，甲公司能自主决定是否派发股息，当期末未派发的股息不会累积到下一期。该优先股有一项强制转股条款，该金融工具属于（）。
A.金融负债
B.衍生金融工具
C.金融资产
D.权益工具
E.符合金融工具
答案：D
7、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于股票暂停上市后申请恢复上市的说法，正确的有（ ）。
I.上市公司应当聘请保荐机构担任其恢复上市的保荐人
II .保荐机构应当对公司恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查，就公司是否具备恢复上市条件出具恢复上市保荐书，并保证承担连带责任
III.恢复上市保荐书应当由保荐机构法定代表人和项目主办人签字，注明签署日期并加盖保荐机构公章
IV .申请股票恢复上市的公司应当聘请律师对其恢复上市申请的合法、合规性进行充分的核查验证,对有关申请材料进行审慎审阅，并出具法律意见书
V.律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任
A.I、II、IV、V
B.I、II、III、V
C. I、II、IV、V
D.II、III、IV
E.I、II、III、IV、V
答案：C
8、李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（ ）。
I.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人作出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用
II .甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务
III.公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，也未经股东大会同意，李某可以与公司订立合同或者进行交易
IV .经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易
V.甲公司章程中约定，经理可以与公司签订合同进行交易
A.I、V
B.II、IV
C. I、II、V
D.I、IV、V
答案：D
9、以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（ ）。
I.发行人的董事、 监事、高级管理人员
II.发行人控股的公司及其董、监、高
II.公司的实际控制人及其董、监、高
IV. 持有公司5%以上股份的股东
A.I、II
B.II、II
C.II、III、IV
D.I、III、IV
E.I、II、III、IV
答案：E
成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
