证券专项《发布证券研究报告业务》真题及答案解析

日期: 2022-05-27 13:46:52 作者: 孙念祖

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、产生时间序列的构成要素包括() 。

l.长期趋势

ll.季节变动

III.循环变动

IV.规则变动

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：时间序列的构成要素：长期趋势，季节变动，循环变动，不规则变动。

2、根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事( )等业务的，应当建立健全证券研究报告静默期制度。

I.证券承销与保荐

II.投资顾问咨询

III.证券经纪业务

IV.上市公司并购重组财务顾问

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

3、根据行为金融学理论，下列说法正确的有()

I.投资者可以利用人们的行为偏差获利

II.投资者行为常常表现出不理性

III.行为金融学常常强化人们对市场有效性的信念

IV.市场通常是无效的，因此人们无法获利

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：行为金融学理论认为市场是无效的，投资者可以利用人们的行为偏差获利。

4、证券公司的研究报告主要发送的对象包括()

I.客户

II.股东

III.证券投资顾问

IV.董事会成员

A II、III、IV

B.II、IV

C.I、III

D.II、III

参考答案：C

参考解析：证券研究报告制作完成后，通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式，同时发送给基金、资产管理机构等机构客户或公司的投资顾问团队以及公司内部部门。研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬，包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中;研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告，获取销售收入。

5、下列关于失业率和通货膨胀关系的说法，正确的有()。

I.失业与通货膨胀都属于短期宏观经济运行分析中的两个主要问题

II.菲利普斯曲线衡量的是失业率和通货膨胀率的关系

II.一般情况下，失业率和通货膨胀率呈反向替代关系

IV.在长期菲利普斯模型中，不存在失业率和通货膨胀的反向替代

A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、 IlI

D.III、IV

参考答案：A

参考解析：失业与通货膨胀都属于短期宏观经济运行分析中的两个主要问题，菲利普斯曲线是一条描述通货膨胀与失业或经济增长之间相互关系的曲线，也是分析宏观经济问题的重要工具。短期内，失业率和通货膨胀率存在负相关关系，当失业率降低时，通货膨胀率就会趋于上升;反之，当失业率上升时，通货膨胀率就会趋于下降。政府在进行决策时，可以用高通货膨胀率来换取低失业率，或者用高失业率来换取低通货膨胀率，也就是所谓的通货膨胀率和失业率之间的替代关系。从长期来看，菲利普斯曲线是一条和横轴垂直的直线，故不存在失业率和通货膨胀的反向替代。

6、国家针对居民收入水平高低、收入差距大小而在分配方面制定收入政策，其目标主要包括()

I.中长期收入目标

II.收入总量目标

III.短期收入目标

IV.收入结构目标

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

参考答案：A

参考解析：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。

7、行业增长横向比较的具体做法是取得某行业历年的销售结率，并与( )进行比较。