学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
2、公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。【多选题】
A.本次重组的交易背景及交易进程
B.本次重组交易方案的主要内容
C.本次重组方案实施效果
D.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》的规定，上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程（A项正确）、交易方案主要内容（B项正确）、存在的主要问题以及相应解决措施（D项正确）、方案实施效果（C项正确）等。
3、设立证券登记结算机构，其自有资金应不少于人民币2亿元。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:设立证券登记结算机构，其自有资金应不少于人民币2亿元。
4、关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，下列各项中说法正确的有（）。【多选题】
A.企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
B.企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息
C.债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益
D.债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定：（1）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则；（3）企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册；（4）债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）登记、托管、结算；（5）全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务；（6）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（7）企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团；（8）企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；（9）为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务；上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任；（10）债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益；（11）债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。
5、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。【单选题】
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
正确答案:B
答案解析:选项B正确：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
6、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。【单选题】
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（选项C属于）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（5）证监会认定的其他情形。
7、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。【多选题】
A.引入盘后固定价格交易
B.优化融券交易机制
C.新增两种市价申报方式
D.收紧涨跌幅限制
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：科创板交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。
8、证券公司应当保存的客户资料包括（）。【多选题】
A.记载客户身份信息、资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
9、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【单选题】
A.公司债券
B.金融债券
C.中期票据
D.股票
正确答案:D
答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。
10、上市公司收购可以采用的方式包括（）。【不定项】
A.股份收购
B.要约收购
C.吸收收购
D.协议收购
正确答案:B、D
答案解析:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。选项BD正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
