1 某公司 2017 年一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为 3 千克/件，期初材料库存量为 800 千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的 10%安排季末存量，预计二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格预计为 12 元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元。
A.60000
B.40800
C.26400
D.45600
答案：B
该企业第一季度材料购的金额为(1200×3+6000×10%-800)×12=40800 元
2 石油行业的市场结构属于()。
A.完全竞争
B.不完全竞争
C.寡头垄断
D.完全垄断
答案：C
解析：
石油行业需要巨额投资、复杂技术，限制了新企业的进入，所以市场上竞争者较少，属于寡头垄断竞争。
3 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A 公平
B 诚实信用
C 公正
D 谨慎
答案：B
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
4 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()
A 中国证券业协会
B 中国证监会
C 证监会派出机构
D 银监会
答案：A
解析：
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
5 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。
I 人员数量
II 业务能力
III 合规管理
IV 风险控制
A I、II、III B I、II、IV
C I、II、III、IV D I、II
答案：C
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
6 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。
I 身份
II 财产与收入状况
III 投资需求
IV 风险偏好
A I、II B III、IV
C I、III、IV D I、II、III、IV
答案：D
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
7 证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。
I 服务期限
II 客户资产规模
III 投资业绩
IV 差别佣金
A I、II B I、II、IV
C II、III D II、III、IV
答案：B
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
8 证券公司、证券投资咨询机构通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
I 广播 II 电视
III 网络 IV 报刊
A I、II B I、II、III
C II、III D I、II、III、IV
答案：D
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
9 关于SML和CML，下列说法正确的有()。
I 两者都表示有效组合的收益与风险关系
II SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系
III SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险
IV SML是CML的推广
A I、II B II、III、IV
C II、III D I、II、III、IV
答案：B
解析：
I 项，CML(资本市场线)表明有效投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系;而SML(证券市场线)表明任一投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系。
